[发行]兴业社会责任股票型证券投资基金招募说明书（二）

时间：2008年03月25日 07:04:50 中财网

接（一）
　　 兴业社会责任股票型证券投资基金招募说明书（二）

八、基金的融资、融券
　　本基金可以按照国家的有关规定进行融资、融券。
　　第十部分 基金的财产
　　一、基金资产总值
　　基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款以及其他资产的价值总和。
　　二、基金资产净值
　　基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。
　　三、基金财产的账户
　　本基金财产以基金名义开立银行存款账户，以基金托管人的名义开立证券交易清算资金的结算备付金账户，以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券账户，以本基金的名义开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和注册登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
　　四、基金财产的处分
　　基金财产独立于基金管理人、基金托管人和代销机构的固有财产，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基金财产。基金管理人、基金托管人可以按基金合同的约定收取管理费、托管费以及其他基金合同约定的费用。基金财产的债权、不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。基金管理人、基金托管人以其自有资产承担法律责任，其债权人不得对基金财产行使请求冻结、扣押和其他权利。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。
　　基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。
　　除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定处分外，基金财产不得被处分。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。
　　第十一部分 基金资产的估值
　　一、估值日
　　本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非营业日。
　　二、估值方法
　　1、股票估值方法：
　　（1）上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。
　　（2）未上市股票的估值：
　　1）首次发行未上市的股票，按成本计量；
　　2）送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的市价估值；
　　3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价估值；
　　4）非公开发行有明确锁定期的流通受限股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值；
　　（3）在任何情况下，基金管理人如采用本项第（1）、（2）小项规定的方法对基金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第（1）、（2）小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值；
　　（4）国家有最新规定的，按其规定进行估值。
　　2、债券估值方法：
　　（1）证券交易所市场实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，按最近交易日的收盘价估值；
　　（2）证券交易所市场未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的应收利息得到的净价进行估值，估值日没有交易的，以最近交易日的收盘净价估值；
　　（3）发行未上市债券采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量；
　　（4）在全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确定公允价值；
　　（5）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值；
　　（6）在任何情况下，基金管理人如采用本项第（1）－（5）小项规定的方法对基金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第（1）－（5）小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人在综合考虑市场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等多种因素基础上形成的债券估值，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值；
　　（7）国家有最新规定的，按其规定进行估值。
　　3、权证估值方法：
　　（1）基金持有的权证，从持有确认日起到卖出日或行权日止，上市交易的权证按估值日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日没有交易的，按最近交易日的收盘价估值；
　　未上市交易的权证采用估值技术确定公允价值；在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量；
　　（2）在任何情况下，基金管理人如采用本项第（1）小项规定的方法对基金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第（1）小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值；
　　（3）国家有最新规定的，按其规定进行估值。
　　4、如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。
　　5、根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
　　三、估值对象
　　基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产。
　　四、估值程序
　　1、基金份额净值是按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算，精确到0.001元，小数点后第四位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。
　　每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。
　　2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。基金管理人每个开放日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
　　五、估值错误的处理
　　基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后3位以内（含第3位）发生差错时，视为基金份额净值错误。
　　本基金合同的当事人应按照以下约定处理：
　　1、差错类型
　　本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、或代销机构、或投资人自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该差错遭受损失的当事人（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。
　　上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平不能预见、不能避免、不能克服，则属不可抗力，按照下述规定执行。
　　由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。
　　2、差错处理原则
　　（1）差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各方，及时进行更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方未及时更正已产生的差错，给当事人造成损失的，由差错责任方承担赔偿责任；若差错责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保差错已得到更正。
　　（2）差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
　　（3）因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍应对差错负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失（“受损方”），则差错责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。
　　（4）差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。
　　（5）差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人过错造成基金财产损失时，基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人过错造成基金财产损失时，基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。基金管理人和托管人之外的第三方造成基金财产的损失，并拒绝进行赔偿时，由基金管理人负责向差错方追偿；追偿过程中产生的有关费用，应列入基金费用，从基金资产中支付。
　　（6）如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律法规、基金合同或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任，则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索，并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失。
　　（7）按法律法规规定的其他原则处理差错。
　　3、差错处理程序
　　差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
　　（1）查明差错发生的原因，列明所有的当事人，并根据差错发生的原因确定差错的责任方；
　　（2）根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估；
　　（3）根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失；
　　（4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构交易数据的，由基金注册登记机构进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认。
　　4、基金份额净值差错处理的原则和方法如下：
　　（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
　　（2）错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告。
　　（3）因基金份额净值计算错误，给基金或基金份额持有人造成损失的，应由基金管理人先行赔付，基金管理人按差错情形，有权向其他当事人追偿。
　　（4）基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以基金管理人计算结果为准。
　　（5）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。
　　六、暂停估值的情形
　　1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
　　2、因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
　　3、如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的；
　　4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
　　七、基金净值的确认
　　用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。
　　八、特殊情况的处理
　　1、基金管理人或基金托管人按股票估值方法的第（3）项、债券估值方法的第（6）项或权证估值方法的第（2）项进行估值时，所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。
　　2、由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误，或国家会计政策变更、市场规则变更等，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
　　第十二部分 基金的收益分配
　　一、基金收益的构成
　　1、买卖证券差价；
　　2、基金投资所得红利、股息、债券利息；
　　3、银行存款利息；
　　4、已实现的其他合法收入。
　　因运用基金财产带来的成本或费用的节约应计入收益。
　　二、基金净收益
　　基金净收益为基金收益扣除按国家有关规定应在基金收益中扣除的费用后的余额。
　　三、收益分配原则
　　本基金收益分配应遵循下列原则：
　　1、本基金的每份基金份额享有同等分配权；
　　2、收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资人的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金注册登记机构可将投资人的现金红利按红利发放日的基金份额净值自动转为基金份额。
　　3、本基金收益每年最多分配6次，每次基金收益分配比例不低于可分配收益的50%；
　　4、若基金合同生效不满3个月则可不进行收益分配；
　　5、本基金收益分配方式分为两种：现金分红与红利再投资，投资人可选择现金红利或将现金红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；
　　6、基金投资当期出现净亏损，则不进行收益分配；
　　7、基金当期收益应先弥补上期亏损后，方可进行当期收益分配；
　　8、法律法规或监管机构另有规定的从其规定。
　　四、收益分配方案
　　基金收益分配方案中应载明基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式、支付方式等内容。
　　五、收益分配的时间和程序
　　1、基金收益分配方案由基金管理人拟订，由基金托管人复核，依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案；
　　2、在收益分配方案公布后，基金管理人依据具体方案的规定就支付的现金红利向基金托管人发送划款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金的划付。
　　第十三部分 基金费用与税收
　　一、基金费用的种类
　　1、基金管理人的管理费；
　　2、基金托管人的托管费；
　　3、基金财产拨划支付的银行费用；
　　4、基金合同生效后的基金信息披露费用；
　　5、基金份额持有人大会费用；
　　6、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
　　7、基金的证券交易费用；
　　8、在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；
　　9、依法可以在基金财产中列支的其他费用。
　　二、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。
　　三、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
　　1、基金管理人的管理费
　　在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下：
　　H＝E×年管理费率÷当年天数
　　H为每日应计提的基金管理费，E为前一日基金资产净值
　　基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
　　2、基金托管人的托管费
　　在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下：
　　H＝E×年托管费率÷当年天数
　　H为每日应计提的基金托管费，E为前一日基金资产净值
　　基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
　　3、除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
　　四、不列入基金费用的项目
　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
　　五、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会，但应报中国证监会批准。基金管理人必须最迟于新的费率实施2 日前在指定媒体上刊登公告。
　　六、与基金销售有关的费用
　　本基金认购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“第六部分 基金的募集”中“八、基金的面值、认购价格和认购费用”中的相关规定。
　　本基金的申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购、赎回与转换”中的“六、申购费率和赎回费率”中的相关规定。
　　七、基金税收
　　基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
　　第十四部分 基金的会计与审计
　　一、基金的会计政策
　　1、基金管理人为本基金的会计责任方；
　　2、本基金的会计年度为公历每年的1月1日至12月31日；
　　3、本基金的会计核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；
　　4、会计制度执行国家有关的会计制度；
　　5、本基金独立建账、独立核算；
　　6、基金管理人保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，按照有关规定编制基金会计报表；
　　7、基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并书面确认。
　　二、基金的审计
　　1、基金管理人聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金年度财务报表及其他规定事项进行审计。会计师事务所及其注册会计师与基金管理人、基金托管人相互独立。
　　2、会计师事务所更换经办注册会计师时，应事先征得基金管理人同意。
　　3、基金管理人（或基金托管人）认为有充足理由更换会计师事务所，经基金托管人（或基金管理人）同意，并报中国证监会备案后可以更换。就更换会计师事务所，基金管理人应当依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
　　第十五部分 基金的信息披露
　　基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同、及其他有关规定。基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。
　　本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应按规定将应予披露的基金信息披露事项在规定时间内通过中国证监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）和基金管理人、基金托管人的互联网网站（以下简称“网站”）等媒介披露。
　　本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
　　1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
　　2、对证券投资业绩进行预测；
　　3、违规承诺收益或者承担损失；
　　4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构；
　　5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；
　　6、中国证监会禁止的其他行为。
　　本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的，以中文文本为准。
　　本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。
　　公开披露的基金信息包括：
　　一、招募说明书
　　招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件。
　　基金管理人按照《基金法》、《信息披露办法》、基金合同编制并在基金份额发售的3日前，将基金招募说明书登载在指定报刊和网站上。基金合同生效后，基金管理人应当在每6个月结束之日起45日内，更新招募说明书并登载在网站上，将更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。基金管理人将在公告的15日前向主要办公场所所在地的中国证监会派出机构报送更新的招募说明书，并就有关更新内容提供书面说明。更新后的招募说明书公告内容的截止日为每6个月的最后1日。
　　二、基金合同、托管协议
　　基金管理人应在基金份额发售的3日前，将基金合同摘要登载在指定报刊和网站上；基金管理人、基金托管人应将基金合同、托管协议登载在各自网站上。
　　三、基金份额发售公告
　　基金管理人将按照《基金法》、《信息披露办法》的有关规定，就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明书的当日登载于指定报刊和网站上。
　　四、基金合同生效公告
　　基金管理人将在基金合同生效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。基金合同生效公告中将说明基金募集情况。
　　五、基金份额上市交易公告书
　　基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金管理人应当在基金份额上市交易3个工作日前，将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和网站上。
　　六、基金资产净值公告、基金份额净值公告、基金份额累计净值公告
　　1、本基金的基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人将至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值；
　　2、在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人将在每个开放日的次日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值；
　　3、基金管理人将公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在上述市场交易日的次日，将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定报刊和网站上。
　　七、基金份额申购、赎回价格公告
　　基金管理人应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资人能够在基金份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。
　　八、基金年度报告、基金半年度报告、基金季度报告
　　1、基金管理人应当在每年结束之日起90日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上。基金年度报告的财务会计报告需经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计后，方可披露；
　　2、基金管理人应当在上半年结束之日起60日内，编制完成基金半年度报告，并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定报刊上；
　　3、基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上；
　　4、基金合同生效不足2个月的，本基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。
　　5、基金定期报告应当按有关规定分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。
　　九、临时报告与公告
　　在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的事件时，有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书，予以公告，并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案：
　　1、基金份额持有人大会的召开及决议；
　　2、终止基金合同；
　　3、转换基金运作方式；
　　4、更换基金管理人、基金托管人；
　　5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
　　6、基金管理人股东及其出资比例发生变更；
　　7、基金募集期延长；
　　8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托管部门负责人发生变动；
　　9、基金管理人的董事在一年内变更超过50%；
　　10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过30%；
　　11、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼；
　　12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查；
　　13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚；
　　14、重大关联交易事项；
　　15、基金收益分配事项；
　　16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；
　　17、基金份额净值计价错误达基金份额净值0.5%；
　　18、基金改聘会计师事务所；
　　19、基金变更、增加或减少代销机构；
　　20、基金更换注册登记机构；
　　21、本基金开始办理申购、赎回；
　　22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更；
　　23、本基金发生巨额赎回并延期支付；
　　24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请；
　　25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回；
　　26、中国证监会或本基金合同规定的其他事项。
　　十、澄清公告
　　在本基金合同存续期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。
　　十一、基金份额持有人大会决议
　　十二、中国证监会规定的其他信息
　　十三、信息披露文件的存放与查阅
　　基金合同、托管协议、招募说明书或更新后的招募说明书、年度报告、半年度报告、季度报告和基金份额净值公告等文本文件在编制完成后，将存放于基金管理人所在地、基金托管人所在地，供公众查阅。投资人在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。基金管理人与基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
　　投资人也可在基金管理人指定的网站上进行查阅。本基金的信息披露事项将在指定媒体上公告。
　　本基金的信息披露将严格按照法律法规和基金合同的规定进行。
　　第十六部分 风险揭示
　　一、投资于本基金的主要风险
　　1、市场风险
　　证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：
　　（1）政策风险。因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化，导致市场价格波动而产生风险。
　　（2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化。基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。
　　（3）利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影响着债券的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响。
　　（4）上市公司经营风险。上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理能力、财务状况、市场前景、行业竞争、人员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全规避。
　　（5）债券市场流动性风险。由于银行间债券市场深度和宽度相对较低，交易相对较不活跃，可能增大银行间债券变现难度，从而影响基金资产变现能力的风险。
　　（6）购买力风险。基金的利润将主要通过现金形式来分配，而现金可能因为通货膨胀的影响而导致购买力下降，从而使基金的实际收益下降。
　　（7）再投资风险。再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与利率上升所带来的价格风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获得比以前较少的收益率。
　　（8）信用风险。基金所投资债券的发行人如出现违约、无法支付到期本息，或由于债券发行人信用等级降低导致债券价格下降，将造成基金资产损失。
　　2、管理风险
　　基金运作过程中由于基金投资策略、人为因素、管理系统设置不当造成操作失误或公司内部失控而可能产生的损失。管理风险包括：
　　（1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策执行和投资绩效监督检查过程中，由于决策失误而给基金资产造成的可能的损失；
　　（2）操作风险：指基金投资决策执行中，由于投资指令不明晰、交易操作失误等人为因素而可能导致的损失；
　　（3）技术风险：是指公司管理信息系统设置不当等因素而可能造成的损失。
　　3、职业道德风险：是指公司员工不遵守职业操守，发生违法、违规行为而可能导致的损失。
　　4、流动性风险
　　在开放式基金交易过程中，可能会发生巨额赎回的情形。巨额赎回可能会产生基金仓位调整的困难，导致流动性风险，甚至影响基金份额净值。
　　5、合规性风险
　　指基金管理或运作过程中，违反国家法律、法规的规定，或者基金投资违反法规及基金合同有关规定的风险。
　　6、本基金的特有风险
　　（1）本基金为股票型基金，在投资管理中会至少维持65%的股票投资比例，不能完全规避市场下跌的风险和个股风险，在市场上涨时也不能保证基金净值能够完全跟随或超越市场涨幅。
　　（2）在股票资产配置上，本基金主要投资于具有良好社会责任的公司股票，而市场整体并不全部符合本基金的选股标准。在特定的投资期间之内，本基金的收益率可能会与市场整体产生偏差。
　　（3）本基金采用“兴业社会责任四维选股模型”精选股票。可能因为模型计算的误差或模型中变量因子不完善而导致判断结论的失误，从而导致投资损失。
　　（4）基金经理主观判断错误的风险；
　　（5）其他风险。本基金可以投资权证，权证是金融衍生品的一种，具有高杠杆、高风险、高收益的特征，风险较大。
　　7、其他风险
　　（1）随着符合本基金投资理念的新投资工具的出现和发展，如果投资于这些工具，基金可能会面临一些特殊的风险。
　　（2）因技术因素而产生的风险，如计算机系统不可靠产生的风险；
　　（3）因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面不完善而产生的风险；
　　（4）因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险；
　　（5）对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险；
　　（6）战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；
　　(下转D12版)
　　认购金额（M）
　　费率
　　M＜50万元
　　1.0%
　　50万元≤M＜200万元
　　0.8%
　　200万元≤M＜500万元
　　0.5%
　　M≥500万元
　　每笔1000元
　　申购金额（M）
　　费率
　　M＜50万元
　　1.5%
　　50万元≤M＜200万元
　　1.0%
　　200万元≤M＜500万元
　　0.6%
　　M≥500万元
　　每笔1000元
　　赎回期限（N）
　　赎回费率
　　N≤1年
　　0.5%
　　1年＜N≤2年
　　0.25%
　　N＞2年
　　0
　　（7）其他意外导致的风险。
　　二、声明
　　1、投资者投资于本基金，须自行承担投资风险；
　　2、除基金管理人直接办理本基金的销售外，本基金还通过中国建设银行股份有限公司等基金代销机构代理销售，基金管理人与基金代销机构都不能保证其收益或本金安全。
　　第十七部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算
　　一、基金合同的变更
　　1、基金合同变更内容对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的，应召开基金份额持有人大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议同意。
　　（1）终止基金合同；
　　（2）转换基金运作方式；
　　（3）变更基金类别；
　　（4）变更基金投资目标、投资范围或投资策略；
　　（5）变更基金份额持有人大会程序；
　　（6）更换基金管理人、基金托管人；
　　（7）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据适用的相关规定提高该等报酬标准的除外；
　　（8）本基金与其他基金的合并；
　　（9）对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项；
　　（10）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。
　　但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基金托管人同意变更后公布，并报中国证监会备案：
　　（1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用；
　　（2）在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或收费方式；
　　（3）因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；
　　（4）对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化；
　　（5）基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
　　（6）按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
　　2、关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备案，并于中国证监会核准或出具无异议意见后生效执行，并自生效之日起2日内在至少一种指定媒体公告。
　　二、本基金合同的终止
　　有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将终止：
　　1、基金份额持有人大会决定终止的；
　　2、基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金管理人的职务，而在6个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务；
　　3、基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金托管人的职务，而在6个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务；
　　4、中国证监会规定的其他情况。
　　三、基金财产的清算
　　1、基金财产清算组
　　（1）基金合同终止时，成立基金财产清算组，基金财产清算组在中国证监会的监督下进行基金清算。
　　（2）基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。
　　（3）基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。
　　2、基金财产清算程序
　　基金合同终止，应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清算。基金财产清算程序主要包括：
　　（1）基金合同终止后，发布基金财产清算公告；
　　（2）基金合同终止时，由基金财产清算组统一接管基金财产；
　　（3）对基金财产进行清理和确认；
　　（4）对基金财产进行估价和变现；
　　（5）聘请律师事务所出具法律意见书；
　　（6）聘请会计师事务所对清算报告进行审计；
　　（7）将基金财产清算结果报告中国证监会；
　　（8）参加与基金财产有关的民事诉讼；
　　（9）公布基金财产清算结果；
　　（10）对基金剩余财产进行分配。
　　3、清算费用
　　清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。
　　4、基金财产按下列顺序清偿：
　　（1）支付清算费用；
　　（2）交纳所欠税款；
　　（3）清偿基金债务；
　　（4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
　　基金财产未按前款（1）－（3）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。
　　5、基金财产清算的公告
　　基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算结果经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算组报中国证监会备案并公告。
　　6、基金财产清算账册及文件的保存
　　基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
　　第十八部分 基金合同的内容摘要
　　一、基金合同当事人及权利义务
　　（一） 基金管理人
　　1、基金管理人的权利
　　根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的权利为：
　　（1）自本基金合同生效之日起，依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用基金财产；
　　（2）依照基金合同获得基金管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；
　　（3）发售基金份额；
　　（4）依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
　　（5）在符合有关法律法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则，在法律法规和本基金合同规定的范围内决定和调整基金的除调高托管费率和管理费率之外的相关费率结构和收费方式；
　　（6）根据本基金合同及有关规定监督基金托管人，对于基金托管人违反了本基金合同或有关法律法规规定的行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；
　　（7）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回申请；
　　（8）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券；
　　（9）自行担任或选择、更换注册登记机构，获取基金份额持有人名册，并对注册登记机构的代理行为进行必要的监督和检查；
　　（10）选择、更换代销机构，并依据销售代理协议和有关法律法规，对其行为进行必要的监督和检查；
　　（11）选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；
　　（12）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
　　（13）依法召集基金份额持有人大会；
　　（14）法律法规和基金合同规定的其他权利。
　　2、基金管理人的义务
　　根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的义务为：
　　（1）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
　　（2）办理基金备案手续；
　　（3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；
　　（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；
　　（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；
　　（6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
　　（7）依法接受基金托管人的监督；
　　（8）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
　　（9）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；
　　（10）按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
　　（11）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
　　（12）编制季度、半年度和年度基金报告；
　　（13）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
　　（14）保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
　　（15）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
　　（16）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
　　（17）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
　　（18）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
　　（19）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
　　（20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
　　（21）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
　　（22）按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；
　　（23）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；
　　（24）执行生效的基金份额持有人大会决议；
　　（25）不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
　　（26）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理；
　　（27）法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
　　（二） 基金托管人
　　1、基金托管人的权利
　　根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的权利为：
　　（1）依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；
　　（2）监督基金管理人对本基金的投资运作；
　　（3）自本基金合同生效之日起，依法保管基金资产；
　　（4）在基金管理人更换时，提名新任基金管理人；
　　（5）根据本基金合同及有关规定监督基金管理人，对于基金管理人违反本基金合同或有关法律法规规定的行为，对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；
　　（6）依法召集基金份额持有人大会；
　　（7）按规定取得基金份额持有人名册资料；
　　（8）法律法规和基金合同规定的其他权利。
　　2、基金托管人的义务
　　根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的义务为：
　　（1）安全保管基金财产；
　　（2）设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
　　（3）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；
　　（4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
　　（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
　　（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
　　（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
　　（8）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
　　（9）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
　　（10）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
　　（11）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
　　（12）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；
　　（13）按照规定监督基金管理人的投资运作；
　　（14）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
　　（15）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
　　（16）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；
　　（17）因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
　　（18）基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿；
　　（19）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
　　（20）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行业监督管理机构，并通知基金管理人；
　　（21）执行生效的基金份额持有人大会决议；
　　（22）不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
　　（23）建立并保存基金份额持有人名册；
　　（24）法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
　　（三）基金份额持有人
　　1、基金份额持有人的权利
　　根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的权利为：
　　（1）分享基金财产收益；
　　（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
　　（3）依法申请赎回其持有的基金份额；
　　（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；
　　（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；
　　（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
　　（7）监督基金管理人的投资运作；
　　（8）对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；
　　（9）法律法规和基金合同规定的其他权利。
　　每份基金份额具有同等的合法权益。
　　2、基金份额持有人的义务
　　根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的义务为：
　　（1）遵守法律法规、基金合同及其他有关规定；
　　（2）交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用；
　　（3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；
　　（4）不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动；
　　（5）执行生效的基金份额持有人大会决议；
　　（6）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人及基金管理人的代理人、基金托管人、代销机构、其他基金份额持有人处获得的不当得利；
　　（7）法律法规和基金合同规定的其他义务。
　　（四）本基金合同当事各方的权利义务以本基金合同为依据，不因基金财产账户名称而有所改变。
　　二、基金份额持有人大会
　　（一）基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表共同组成。基金份额持有人持有的每一基金份额具有同等的投票权。
　　（二）召开事由
　　1、当出现或需要决定下列事由之一的，经基金管理人、基金托管人或持有基金份额10%以上（含10%，下同）的基金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）提议时，应当召开基金份额持有人大会：
　　（1）终止基金合同；
　　（2）转换基金运作方式；
　　（3）变更基金类别；
　　（4）变更基金投资目标、投资范围或投资策略；
　　（5）变更基金份额持有人大会程序；
　　（6）更换基金管理人、基金托管人；
　　（7）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但法律法规要求提高该等报酬标准的除外；
　　（8）本基金与其他基金的合并；
　　（9）对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项；
　　（10）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。
　　2、出现以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同，不需召开基金份额持有人大会：
　　（1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用；
　　（2）在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或收费方式；
　　（3）因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；
　　（4）对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化；
　　（5）基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
　　（6）按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
　　（三）召集人和召集方式
　　1、除法律法规或本基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。
　　2、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集。
　　3、代表基金份额10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开。
　　4、代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会，但应当至少提前30日向中国证监会备案。
　　5、基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
　　（四）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
　　1、基金份额持有人大会的召集人（以下简称“召集人”）负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会，召集人必须于会议召开日前30天在指定媒体公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容：
　　（1）会议召开的时间、地点和出席方式；
　　（2）会议拟审议的主要事项；
　　（3）会议形式；
　　（4）议事程序；
　　（5）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人权益登记日；
　　（6）代理投票的授权委托书的内容要求（包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效期限等）、送达时间和地点；
　　（7）表决方式；
　　（8）会务常设联系人姓名、电话；
　　（9）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
　　（10）召集人需要通知的其他事项。
　　2、采用通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和书面表决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
　　3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
　　（五）基金份额持有人出席会议的方式
　　1、会议方式
　　（1）基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。
　　（2）现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席，如基金管理人或基金托管人拒不派代表出席的，不影响表决效力。
　　（3）通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。
　　（4）会议的召开方式由召集人确定，但决定转换基金运作方式、基金管理人更换或基金托管人更换、终止基金合同的事宜必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。
　　2、召开基金份额持有人大会的条件
　　（1）现场开会方式
　　在同时符合以下条件时，现场会议方可举行：
　　1）对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示，全部有效凭证所对应的基金份额应占权益登记日基金总份额的50%以上（含50%，下同）；
　　2）到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明、委托人持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备，到会者出具的相关文件符合有关法律法规和基金合同及会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的注册登记资料相符。
　　（2）通讯开会方式
　　在同时符合以下条件时，通讯会议方可举行：
　　1）召集人按本基金合同规定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布相关提示性公告；
　　2）召集人按基金合同规定通知基金托管人或/和基金管理人（分别或共同称为“监督人”）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；
　　3）召集人在监督人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有人的书面表决意见，如基金管理人或基金托管人经通知拒不到场监督的，不影响表决效力；
　　4）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的50%以上；
　　5）直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人提交的持有基金份额的凭证、授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与注册登记机构记录相符。
　　（六）议事内容与程序
　　1、议事内容及提案权
　　（1）议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容。
　　（2）基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额10%以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案。
　　（3）对于基金份额持有人提交的提案，大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核：
　　关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。
　　程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。
　　（4）单独或合并持有权利登记日基金总份额10%以上的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于6个月。法律法规另有规定的除外。
　　（5）基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有提案进行修改，应当在基金份额持有人大会召开前30日及时公告。否则，会议的召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有30日的间隔期。
　　2、议事程序
　　（1）现场开会
　　在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项，确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，经合法执业的律师见证后形成大会决议。
　　大会由召集人授权代表主持。基金管理人为召集人的，其授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额50%以上多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。
　　召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数量、委托人姓名（或单位名称）等事项。
　　（2）通讯方式开会
　　在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止日期后第2个工作日在公证机关及监督人的监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。如监督人经通知但拒绝到场监督，则在公证机关监督下形成的决议有效。
　　3、基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
　　（七）决议形成的条件、表决方式、程序
　　1、基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。
　　2、基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
　　（1）一般决议
　　一般决议须经出席会议的基金份额持有人（或其代理人）所持表决权的50%以上通过方为有效，除下列（2）所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过；
　　（2）特别决议
　　特别决议须经出席会议的基金份额持有人（或其代理人）所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方为有效；涉及更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、终止基金合同等重大事项必须以特别决议通过方为有效。
　　3、基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准或者备案，并予以公告。
　　4、采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则表面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
　　5、基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
　　6、基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。
　　（八）计票
　　1、现场开会
　　（1）如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有人代表与基金管理人、基金托管人授权的一名监督员共同担任监票人；但如果基金管理人和基金托管人的授权代表未出席，则大会主持人可自行选举三名基金份额持有人代表担任监票人。
　　（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当场公布计票结果。
　　（3）如大会主持人对于提交的表决结果有异议，可以对投票数进行重新清点；如大会主持人未进行重新清点，而出席大会的基金份额持有人或代理人对大会主持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，大会主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。
　　2、通讯方式开会
　　在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监票人在监督人派出的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证；如监督人经通知但拒绝到场监督，则大会召集人可自行授权3名监票人进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。
　　（九）基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式
　　1、基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。关于本章第（二）条所规定的第（1）-（8）项召开事由的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准生效后方可执行，关于本章第（二）条所规定的第（9）、（10）项召开事由的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准或出具无异议意见后方可执行。
　　2、生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会决议。
　　3、基金份额持有人大会决议应自生效之日起2日内在指定媒体公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
　　（十）法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的，从其规定。
　　三、基金的收益与分配
　　（一）基金收益的构成
　　1、买卖证券差价；
　　2、基金投资所得红利、股息、债券利息；
　　3、银行存款利息；
　　4、已实现的其他合法收入。
　　因运用基金财产带来的成本或费用的节约应计入收益。
　　（二）基金净收益
　　基金净收益为基金收益扣除按国家有关规定应在基金收益中扣除的费用后的余额。
　　（三）收益分配原则
　　本基金收益分配应遵循下列原则：
　　1、本基金的每份基金份额享有同等分配权；
　　2、收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资人的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金注册登记机构可将投资人的现金红利按红利发放日的基金份额净值自动转为基金份额。
　　3．本基金收益每年最多分配6次，每次基金收益分配比例不低于可分配收益的50%；
　　4、若基金合同生效不满3个月则可不进行收益分配；
　　5、本基金收益分配方式分为两种：现金分红与红利再投资，投资人可选择现金红利或将现金红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；
　　6、基金投资当期出现净亏损，则不进行收益分配；
　　7、基金当期收益应先弥补上期亏损后，方可进行当期收益分配；
　　8、法律法规或监管机构另有规定的从其规定。
　　（四）收益分配方案
　　基金收益分配方案中应载明基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式、支付方式等内容。
　　（五）收益分配的时间和程序
　　1、基金收益分配方案由基金管理人拟订，由基金托管人复核，依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案；
　　2、在收益分配方案公布后，基金管理人依据具体方案的规定就支付的现金红利向基金托管人发送划款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金的划付。
　　四、基金的费用与税收
　　（一）基金费用的种类
　　1、基金管理人的管理费；
　　2、基金托管人的托管费；
　　3、基金财产拨划支付的银行费用；
　　4、基金合同生效后的基金信息披露费用；
　　5、基金份额持有人大会费用；
　　6、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
　　7、基金的证券交易费用；
　　8、在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；
　　9、依法可以在基金财产中列支的其他费用。
　　（二）上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。
　　（三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
　　1、基金管理人的管理费
　　在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下：
　　H＝E×年管理费率÷当年天数
　　H为每日应计提的基金管理费，E为前一日基金资产净值
　　基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
　　2、基金托管人的托管费
　　在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下：
　　H＝E×年托管费率÷当年天数
　　H为每日应计提的基金托管费，E为前一日基金资产净值
　　基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
　　3、除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
　　（四）不列入基金费用的项目
　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
　　（五）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。
　　（六）基金税收
　　基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
　　五、基金的投资
　　（一）投资目标
　　本基金追求当期投资收益实现与长期资本增值，同时强调上市公司在持续发展、法律、道德责任等方面的履行。
　　（二）投资范围
　　本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括依法公开发行上市的股票、国债、金融债、企业债、回购、央行票据、可转换债券、权证、资产支持证券以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具。
　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
　　本基金为股票型基金，各类资产的投资比例为：股票投资比例为65%-95%；债券投资比例为0%-30%；资产支持证券占0%-20%；权证投资比例0%-－3%；现金或者到期日在一年以内的政府债券不小于基金资产净值的5%。如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会做相应调整。
　　本基金投资组合中突出社会责任投资股票的合计投资比例不低于股票资产的80%。
　　（三）业绩比较基准
　　业绩比较基准=80%×中信标普300指数＋20%×中信标普国债指数
　　1、基准选择标准选择理由
　　基金选取的业绩比较基准其基本着眼点在于基金的投资风格和投资策略。业绩比较基准应与该基金的投资风格和投资策略相匹配，只有将所评价的基金与其风格相似的组合进行比较才能正确衡量基金经理的业绩。
　　采用该比较基准主要基于如下考虑：
　　业绩比较基准的设置上应该具有客观性。中信标普300指数和中信标普国债指数具有较强的代表性。中信标普300指数选择中国A股市场中市值规模最大、流动性强和基本因素良好的300家上市公司作为样本股，充分反映了A股市场的行业代表性，描述了沪深A股市场的总体趋势，是目前市场上较有影响力的股票投资业绩比较基准。中信标普国债指数反映了交易所国债整体走势，是目前市场上较有影响力的债券投资业绩比较基准。
　　2、本基金的风险收益特征的一致性
　　本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括依法公开发行上市的股票、国债、金融债、企业债、回购、央行票据、可转换债券、权证、资产支持证券以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具。
　　本基金是股票型基金，因此其基本风险收益特征为较高风险，较高回报。在基金业绩比较基准的权重设计上主要考虑以下几点：首先，本基金股票资产的配置范围为65%-95%，平均而言，本基金中长期股票资产配置比例将在80%左右；债券资产配置比例将在20%左右。
　　综上所述，得到本基金的业绩比较基准：业绩比较基准=80%×中信标普300指数＋20%×中信标普国债指数，这一比较基准合理准确反映了基金的风险收益特征，符合业绩比较基准设计的基本原则。
　　3、业绩基准的调整
　　如果指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称、或有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，本基金管理人有权对此基准进行调整。业绩比较基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一致，并报中国证监会备案，基金管理人应在调整前3 个工作日在至少一种中国证监会指定媒体上公告，并在更新的招募说明书中列示。
　　（四）风险收益特征
　　本基金是股票型基金，因此其基本风险收益特征为较高风险，较高回报。
　　（五）投资限制
　　1、组合限制
　　本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点，通过分散投资降低基金财产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制：
　　（1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的10%；
　　（2）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%；
　　（3）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10%；
　　（4）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10%；
　　（5）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%；
　　（6）本基金不得违反本基金合同关于投资范围和投资比例的约定。本基金为股票型基金，各类资产的投资比例为：股票投资比例为65%-95%；债券投资比例为0%-30%；资产支持证券占0%-20%；权证投资比例为0-3%；现金或者到期日在一年以内的政府债券不小于基金资产净值的5%。本基金投资组合中突出社会责任投资股票的合计投资比例不低于股票资产的80%；
　　（7）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的10%；
　　（8）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%；
　　（9）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10%；
　　（10）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；
　　（11）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
　　（12）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
　　（13）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的0.5%；
　　（14）如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。
　　因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整。
　　基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。
　　2、禁止行为
　　为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
　　（1）承销证券；
　　（2）向他人贷款或者提供担保；
　　（3）从事承担无限责任的投资；
　　（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
　　（5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；
　　（6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
　　（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
　　（8）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。
　　（9）法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。
　　六、基金资产的估值
　　（一）估值日
　　本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非营业日。
　　（二）估值方法
　　1、股票估值方法：
　　（1）上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。
　　（2）未上市股票的估值：
　　1）首次发行未上市的股票，按成本计量；
　　2）送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的市价估值；
　　3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价估值；
　　4）非公开发行有明确锁定期的流通受限股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值；
　　（3）在任何情况下，基金管理人如采用本项第（1）、（2）小项规定的方法对基金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第（1）、（2）小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值；
　　（4）国家有最新规定的，按其规定进行估值。
　　2、债券估值方法：
　　（1）证券交易所市场实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，按最近交易日的收盘价估值；
　　（2）证券交易所市场未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的应收利息得到的净价进行估值，估值日没有交易的，以最近交易日的收盘净价估值；
　　（3）发行未上市债券采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量；
　　（4）在全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确定公允价值；
　　（5）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值；
　　（6）在任何情况下，基金管理人如采用本项第（1）－（5）小项规定的方法对基金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第（1）－（5）小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人在综合考虑市场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等多种因素基础上形成的债券估值，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值；
　　（7）国家有最新规定的，按其规定进行估值。
　　3、权证估值方法：
　　（1）基金持有的权证，从持有确认日起到卖出日或行权日止，上市交易的权证按估值日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日没有交易的，按最近交易日的收盘价估值；
　　未上市交易的权证采用估值技术确定公允价值；在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量；
　　（2）在任何情况下，基金管理人如采用本项第（1）小项规定的方法对基金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第（1）小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值；
　　（3）国家有最新规定的，按其规定进行估值。
　　4、如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。
　　5、根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
　　（三）估值对象
　　基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产。
　　（四）估值程序
　　1、基金份额净值是按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算，精确到0.001元，小数点后第四位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。
　　每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。
　　2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。基金管理人每个开放日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
　　（五）暂停估值的情形
　　1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
　　2、因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
　　3、如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的；
　　4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
　　（六）基金净值的确认
　　用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。
　　七、《基金合同》的变更、终止与基金财产的清算
　　（一）基金合同的变更
　　1、基金合同变更内容对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的，应召开基金份额持有人大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议同意。
　　（1）终止基金合同；
　　（2）转换基金运作方式；
　　（3）变更基金类别；
　　（4）变更基金投资目标、投资范围或投资策略；
　　（5）变更基金份额持有人大会程序；
　　（6）更换基金管理人、基金托管人；
　　（7）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据适用的相关规定提高该等报酬标准的除外；
　　（8）本基金与其他基金的合并；
　　（9）对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项；
　　（10）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。
　　但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基金托管人同意变更后公布，并报中国证监会备案：
　　（1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用；
　　（2）在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或收费方式；
　　（3）因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；
　　（4）对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化；
　　（5）基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
　　（6）按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
　　2、关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备案，并于中国证监会核准或出具无异议意见后生效执行，并自生效之日起2日内在至少一种指定媒体公告。
　　（二）本基金合同的终止
　　有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将终止：
　　1、基金份额持有人大会决定终止的；
　　2、基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金管理人的职务，而在6个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务；
　　3、基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金托管人的职务，而在6个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务；
　　4、中国证监会规定的其他情况。
　　（三）基金财产的清算
　　1、基金财产清算组
　　（1）基金合同终止时，成立基金财产清算组，基金财产清算组在中国证监会的监督下进行基金清算。
　　（2）基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。
　　（3）基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。
　　2、基金财产清算程序
　　基金合同终止，应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清算。基金财产清算程序主要包括：
　　（1）基金合同终止后，发布基金财产清算公告；
　　（2）基金合同终止时，由基金财产清算组统一接管基金财产；
　　（3）对基金财产进行清理和确认；
　　（4）对基金财产进行估价和变现；
　　（5）聘请律师事务所出具法律意见书；
　　（6）聘请会计师事务所对清算报告进行审计；
　　（7）将基金财产清算结果报告中国证监会；
　　（8）参加与基金财产有关的民事诉讼；
　　（9）公布基金财产清算结果；
　　（10）对基金剩余财产进行分配。
　　3、清算费用
　　清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。
　　4、基金财产按下列顺序清偿：
　　（1）支付清算费用；
　　（2）交纳所欠税款；
　　（3）清偿基金债务；
　　（4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
　　基金财产未按前款（1）－（3）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。
　　5、基金财产清算的公告
　　基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算结果经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算组报中国证监会备案并公告。
　　6、基金财产清算账册及文件的保存
　　基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
　　八、争议的处理
　　对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议，基金合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。
　　争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
　　本基金合同受中国法律管辖。
　　九、基金合同存放地点和查询办法
　　本基金合同可印制成册，供投资人在基金管理人、基金托管人、代销机构和注册登记机构办公场所查阅，但其效力应以基金合同正本为准。
　　第十九部分 基金托管协议的内容摘要
　　一、基金托管协议当事人
　　（一）基金管理人
　　名称：兴业基金管理有限公司
　　住所：上海市黄浦区金陵东路368号
　　办公地址：上海市浦东张杨路500号时代广场20楼
　　邮政编码：200122
　　法定代表人：郑苏芬
　　成立日期：2003年9月30日
　　批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[2003]100号
　　组织形式：有限责任公司
　　注册资本：玖仟捌佰万元
　　存续期间：持续经营
　　经营范围：发起设立基金，基金管理业务，中国证监会允许的其它业务
　　（二）基金托管人
　　名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行）
　　住所：北京市西城区金融大街25号
　　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
　　邮政编码：100032
　　法定代表人：郭树清
　　成立日期：2004年09月17日
　　基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
　　组织形式：股份有限公司
　　注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元人民币
　　存续期间：持续经营
　　经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。
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